北京北金期货有限公司 合规及廉洁从业规范
发布时间：
2026-07-03 09:14
北京北金期货有限公司
合规及廉洁从业规范
为贯彻落实证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、中期协《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及公司合规管理与廉洁自律的有关规定，制定合规及廉洁从业规范，以供全体干部员工遵守，具体如下:
一、认真遵守国家法律、法规、行业监管规定，履行公司规章制度，诚实守信，恪守职业道德，自觉抵制和纠正不正之风，不得从事或者协同他人从事行业规定的禁止性行为及违法违规行为。
二、仔细阅读《北京北金期货有限公司合规管理办法》等相关管理制度及通知要求，熟知合规工作程序，并严格遵守。
三、积极参与内控合规廉洁培训及相关文化建设活动，提升合规、廉洁意识，抵制违规操作和贪污腐败的不正作风。
四、不得操纵期货市场或者衍生品市场；禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱期货市场和衍生品市场；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；禁止从事损害交易者利益的行为；不得泄露所知悉的商业秘密；高管人员不得在党政机关、其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动；不得从事中国证监会禁止的其他行为。
五、在公司工作期间，将自觉遵守法律、法规及公司规定，知悉本人及配偶不得从事期货交易，在知悉或应当知悉本人近亲属从事期货交易5个工作日内向公司报告。
六、不在党政机关、其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。不利用公司客户资源或商情资料从事与公司无关的商业活动。
七、在开展期货业务及相关活动中，不得违规以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：
（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；
（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；
（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；
（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；
（五）直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益；
（六）其他输送不正当利益的情形。
八、不得以下列方式谋取不正当利益：
（一）直接或者间接以第五条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；
（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；
（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；
（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；
（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；
（六）其他谋取不正当利益的情形。
九、不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：
（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；
（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；
（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；
（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；
（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
十、在接受中期协自律管理的过程中，不得存在下列行为：
（一）以第五条列示的方式向中期协工作人员输送不正当利益；
（二）以不正当方式影响中期协自律管理决定、自律管理工作安排，或以不正当方式获取自律管理内部信息；
（三）拒绝、干扰、阻碍或不配合中期协及其工作人员开展自律管理工作；
（四）其他影响中期协正常开展自律管理工作的行为。
十一、在开展期货经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益：
（一）通过返还佣金或其他利益、违规给予部分客户特殊优待、向不满足适当性要求的客户销售产品或提供服务等方式，谋取或者输送不正当利益；
（二）通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益；
（三）通过委托不具备资质的机构或个人招揽客户，输送或谋取不正当利益；
（四）违规向其他机构或个人泄露客户资料、账户信息、交易情况等，输送或谋取不正当利益；
（五）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
十二、不断提高专业胜任能力，强化公平竞争意识，在客户招揽、业务承揽过程中，应当通过合法正当竞争获取商业机会，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：
（一）向客户作出不当承诺；
（二）接受或者提供任何形式的商业贿赂；
（三）侵犯公司的商业秘密、内部信息；
（四）安排所聘证监会系统离职人员就超出其工作职责范围的事项与监管部门进行沟通接洽；
（五）其他违反公平竞争、破坏市场秩序的行为。
十三、应当要求合作的居间人如实向交易者告知居间身份，说明期货公司、交易者、居间人三者之间的权利义务关系，在展业过程中守法合规，诚实守信，勤勉尽责，不得接受或者提供任何形式的商业贿赂。
十四、在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、居间人管理、人员招聘等业务相关活动中，不得违反公平公正原则，不得输送或谋取不正当利益。
十五、爱岗敬业，廉洁奉公，忠于职守，遵守纪律，恪守职业道德。
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