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晟鑫期货工作人员廉洁从业规范

发布时间：

2018-11-09 10:55

为加强廉洁从业管理，公司及工作人员在开展期货业务及相关活动中，不得以本人或他人名义从事期货交易；不得利用职务便利谋取不正当利益或向公职人员、监管人员、客户、潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益；不得干扰或者唆使、协助他人干扰期货监管或者自律管理工作。全体人员应自觉弘扬行业廉洁从业文化，遵守以下“15条”廉洁从业规范：

（一）不得提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）不得提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）不得安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）不得直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）不得直接或者间接形式收受、索取他人的财物或者利益；

（六）不得直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（七）不得以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（八）不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（九）不得违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（十）不得以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定及工作安排；

（十一）不得以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；

（十二）不得协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；