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证监会对恶性违法违规“零容忍”

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证监会对恶性违法违规“零容忍”

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       北京商报讯(记者 马换换 刘凤茹)资本市场深改进程中,证监会把对恶性违法违规“零容忍”的态度一直放在突出位置。9月22日晚间,证监会官网发文称,近日证监会党委召开理论学习中心组(扩大)学习会,会上再度强调坚持依法依规监管,对恶性违法违规行为保持“零容忍”。

       会议强调,提升治理体系和治理能力是具体的,要密切关注资本市场运行中出现的新情况新问题,准确识变、科学应变,通过深化改革破难题解新题,推动资本市场治理能力和水平实现新的跃升。

       一是全面、辩证把握“建制度、不干预、零容忍”之间的有机联系。处理好政府和市场的关系,进一步把制度完善起来、把规矩立起来,让市场对监管行为有明确预期。坚持依法依规监管,对恶性违法违规行为保持“零容忍”。

       著名经济学家宋清辉认为,近两年监管对资本市场违法犯罪行为频频发声,目的在于加强资本市场投资者保护,非常具有现实意义。“打击资本市场违法犯行为,首先要提高其违法违规成本,违法犯罪成本不高,违法行为就容易泛滥,预计未来监管层对资本市场违法犯行为的打击力度会越来越大,巨额罚款、高额赔偿等或将成为证券市场执法的新常态。”宋清辉如是说。

       实际上,在今年8月创业板注册制首批企业上市时,证监会主席易会满就曾表示,“建制度、不干预、零容忍”互为基础、互为前提、有机统一。“建制度”是规范市场秩序,优化治理效能的重要基础;“不干预”是保持市场功能正常发挥、稳定市场预期和增强市场活力的重要路径;“零容忍”是强化监管震慑,净化市场生态的重要保障。

       牛牛金融研究总监刘迪寰认为,只有保持“零容忍”,才能营造良好的发展环境,为减少管制、增强活力创造有利条件。中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林教授

       亦表示,“不干预”不等于放任自流,要坚持敬畏法治,依法依规办事,重视预期管理,这与日常监管并不矛盾。

       从近期监管行为来看,也反映了这一“零容忍”的态势。9月21日晚间,证监会发文称,对天山生物(300313,股吧)等股票异常交易行为立案调查;此外,9月18日晚间证监会发布了“关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井股票案的通报”。

       二是统筹推动多层次资本市场协调发展。准确把握各板块定位,坚持突出特色、错位发展,不断提升制度的包容性和适应性。科学保持IPO常态化。经Wind统计,今年以来已有273只新股上市,同比去年的123只新股大增1.2倍。

       三是扎实办好创业板。充分认识创业板存量改革的复杂性、艰巨性,客观、理性、专业看待改革中的新情况,加强研究评估,保持定力,坚持用市场化法治化的手段促进创业板平稳健康发展。

       四是以注册制改革带动资本市场基础制度完善。始终坚持稳中求进,稳步推进各环节关键制度创新,加快构建有利于注册制实施的监管体系,逐步构建起各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链。

       五是守牢风险底线,切实维护市场稳健运行。更加突出“稳”的重要性,增强统筹大局的能力,加强宏观形势研判,努力走在市场曲线前面。坚持突出重点、标本兼治,健全防范化解股票质押、债券违约等重点领域风险的制度机制。完善私募监管和风险处置机制,加强私募行业综合治理。