400 686 9919

联系我们

 

服务热线:

400 686 9919

地址:山西省阳泉市德胜东街23号

邮箱:khfw@sxqh.com

网址:www.sxqh.com

Hi , 欢迎选择晟鑫期货,
体验互联网开户。

温馨提示:

网上开户服务时间 : 周一到周五09:00 - 15:00;
开户前准备:身份证、银行卡(工商银行、建设银行)、手写签名照;进入开户界面,选择“晟鑫期货”。

>
>
>
期货行业洗钱案例及反洗钱法律法规汇编

内容详情

资讯中心

期货行业洗钱案例及反洗钱法律法规汇编

浏览量
【摘要】:

 

序号 名称 文号 实施时间 原文链接
1        
2 金融机构反洗钱规定 中国人民银行令【2006】第1号 2007年1月1日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2817499/index.html
3 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令【2016】第3号 2017年1月1日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/3631415/index.html
4 中国人民银行关于修改金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的决定 中国人民银行令【2018】第2号 2018年7月26日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/3596827/index.html
5 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令【2007】第2号 2007年8月1日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2817396/index.html
6 中国人民银行执法检查程序规定 中国人民银行令【2018】第2号 2010年4月14日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/144957/2889727/index.html
7 中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知 银发【2008】391号 2008年12月31日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3586231/index.html
8 中国人民银行、最高人民检察院、公安部等关于印发《反洗钱信息查询规定(试行)》的通知 银发【2009】399号    
9 中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知 银发【2010】48号 2010年2月9日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3586441/index.html
10 中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱奖励办法》的通知 银发【2010】231号 2010年8月20日  
11 报告机构反洗钱报送主体资格申请及机构信息变更管理规程(试行) 银发【2012】166号 2012年6月29日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587005/index.html
12 中国人民银行关于印发《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的通知 银发【2013】2号 2013年1月7日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587225/index.html
13 中国人民银行关于印发《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》的通知 银发【2014】344号 2014年11月15日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587857/index.html
14 中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)》的通知 银发【2017】1号 2017年1月3日  
15 中国人民银行关于大额交易和可疑交易报告要素及释义的通知 银发【2017】98号 2017年4月20日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589607/index.html
16 中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知 银发【2017】99号 2017年4月21日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589612/index.html
17 中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知 银发【2017】117号 2017年5月12日 http://www.pbc.gov.cn/goutongjiaoliu/113456/113469/3314668/index.html
18 中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知 银发【2017】235号 2017年10月23日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589698/index.html
19 中国人民银行、民政局关于印发《社会组织反洗钱和反恐怖融资管理办法》的通知 银发【2017】261号 2017年11月22日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3589708/index.html
20 中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知 银发【2018】164号 2018年6月28日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3730205/index.html
21 中国人民银行   中国银行保险监督管理委员会    中国证券监督管理委员会关于印发《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知 银发【2018】230号 2019年1月1日 http://www.nifa.org.cn/nifa/2982920/2982921/2982927/2982972/index.html
22 中国人民银行关于印发证券期货保险机构反洗钱执法检查数据提取接口规范的通知 银发【2019】63号 2019年11月1日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3804742/index.html
23 中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法(试行)》的通知 银办发【2006】160号 2006年7月10日  
24 中国人民银行办公厅关于印发《中国人民银行分支机构反洗钱可疑交易报告数据查询操作规程(试行)》的通知 银办发【2008】130号 2008年5月22日  
25 中国人民银行办公厅关于开展洗钱类型分析工作的通知 银办发【2013】125号 2013年5月29日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587261/index.html
26 中国人民银行办公厅关于落实《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》有关事项的通知 银办发【2014】263号 2014年12月17日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3587928/index.html
27 中国人民银行办公厅关于加强外逃人员名单监测和可疑交易报告工作的通知 银办发【2015】135号 2015年6月12日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3588322/index.html
28 中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知 银办发【2018】130号 2018年7月24日 http://www.pbc.gov.cn/tiaofasi/144941/3581332/3730362/index.html
29 关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》的通知 银反洗发【2018】19号 2019年1年1日  
30 关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估管理办法(试行)》的通知 银反洗发【2018】21号 2018年12月29日  
31 关于印发《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险评估指标(2019版)》的通知 银反洗发【2019】1号 2019年2年2日  
32 关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知 银反洗发【2019】20号 2019年9年27日